Rbc Dominion Securities Inc E Rbc Direct Investing Inc

RBC DOMINION SECURITIES INC. E RBC DIRECT INVESTING INC.

Emitentes Relacionados e Conectados

As leis de valores mobiliários provinciais e territoriais canadenses exigem que as empresas registradas como RBC Dominion Securities Inc. ( "RBC DS") e RBC Direct Investing Inc. ( "RBC DI") negociem ou aconselhem sobre seus próprios títulos ou valores mobiliários Certos emitentes aos quais eles, ou certas outras partes relacionadas com eles, estão relacionados ou ligados, apenas o façam de acordo com uma divulgação particular e outras regras. Além disso, essas regras exigem que os negociantes, antes de negociarem com seus clientes ou de aconselhá-los, informem os clientes das relações relevantes e das conexões com o emissor dos valores mobiliários. Os clientes devem consultar as disposições aplicáveis ​​das leis de valores mobiliários relevantes para os detalhes destas regras ou consultar um consultor jurídico.

Um emissor de valores mobiliários está "relacionado" à RBC DS ou à RBC DI se, por meio da propriedade ou direção ou controle sobre títulos com direito a voto, RBC DS ou RBC DI exerce uma influência de controle sobre esse emissor ou exerce uma influência controladora sobre RBC DS ou RBC DI, ou o mesmo terceiro exerce uma influência de controle tanto sobre o RBC DS quanto sobre o RBC DI eo emissor. A RBC DS é uma subsidiária indireta do Royal Bank of Canada ( "RBC"). RBC DI é uma subsidiária integral da RBC. A RBC é um emissor declarante de acordo com as leis de valores mobiliários e é um emissor relacionado da RBC DS e da RBC DI.

Um emissor está "conectado" a RBC DS ou RBC DI se devido a endividamento ou outros relacionamentos, um potencial comprador de valores mobiliários do emissor conectado poderá questionar a RBC DS ou a independência de RBC DI do emissor.

No exercício de suas atividades como corretora de investimentos, a RBC DS ou RBC DI poderá, de tempos em tempos, respeitar os valores mobiliários da RBC ou de outros emissores relacionados ou conectados: (a) atuar como principal ou agente para a compra ou venda de valores mobiliários para clientes de RBC DS ou RBC DI, respectivamente; E (b) atuar como subscritor de títulos vendidos a clientes da RBC DS.

Outras Relações

Além de ser o principal acionista da RBC DS ou da RBC DI, a RBC é a principal acionista dos seguintes fundos: Royal Mutual Funds Inc. RBC Phillips, Hager North Conselheiro de Investimentos Inc. RBC Private Counsel (EUA) Inc. RBC Global Asset Management Inc RBC Global Asset Management Inc. RBC Capital Markets Corporation, Phillips, Hager North Fundos de Investimento Ltda. Bluebay Asset Management plc, BonaVista Asset Management Inc. e RBC Securities Australia Pty Limited. Além disso, a RBC detém uma participação não controladora na Sky Investment Counsel Inc. Determinados conselheiros e diretores da RBC DS são também diretores e diretores de uma ou mais das afiliadas acima.

A RBCDS é acionista fundadora da Aequitas Innovations Inc. ( "Aequitas"), controladora da Aequitas Neo Exchange Inc. ( "Aequitas Neo Exchange"). Um funcionário do RBCDS é o Presidente do Conselho de Administração da Aequitas. Como membro (participante) da Aequitas Neo Exchange, a RBCDS poderá, de acordo com a "melhor execução" e os requisitos regulamentares aplicáveis, encaminhar as suas encomendas para o Aequitas Neo Exchange no curso normal. Como um negociante de investimento registrado canadense, RBCDS é limitado por exigências internas e reguladoras no que diz respeito ao tratamento de ordens de cliente de uma maneira que fornece cada ordem de cliente com os termos de execução mais vantajosos disponíveis. Com isso em mente, a RBCDS, de acordo com sua obrigação de melhor execução, considerará como parte de suas oportunidades de execução de protocolo de roteamento de ordens no Aequitas Neo Exchange. A RBCDS atuará também como um criador de mercado designado na Aequitas Neo Exchange. Nessa função, o RBCDS assumirá o compromisso de manter um mercado de dois lados para títulos específicos, conforme atribuído pela Aequitas Neo Exchange.

Outros Serviços, Registro Duplo e Atividades de Negócios Externas

RBC DS ou RBC DI também podem obter ou fornecer à RBC e suas subsidiárias, outros serviços de administração, administrativos, de referência ou outros serviços relacionados com seus negócios em andamento. Os indivíduos registrados com RBC DS ou RBC DI também podem ser registrados em outra empresa registrada relacionada e prestar serviços a clientes dessa empresa. Essas relações estão sujeitas aos requisitos legais e regulamentares da indústria que impõem restrições às negociações entre empresas registradas relacionadas e / ou indivíduos que estão duplamente registrados em empresas registradas relacionadas e tais restrições visam minimizar o potencial de conflitos de interesse decorrentes desses relacionamentos. Além disso, os requisitos regulamentares da indústria geralmente não permitem que indivíduos registrados com RBC DS ou RBC DI sejam empregados por, participem ou aceitem compensação de qualquer outra pessoa, fora do âmbito de sua relação com RBC DS ou RBC DI, a menos que ele / Ela tem a aprovação prévia de RBC DS ou RBC DI. RBC DS e RBC DI adotaram políticas e procedimentos internos que complementam os requisitos regulatórios, incluindo suas políticas de privacidade e confidencialidade de informações.

Atividades Relacionadas com Valores Mobiliários

A RBC DS é uma corretora de investimentos envolvida em atividades de corretagem e negociação de valores mobiliários e prestação de serviços de banco de investimento, administração de investimentos, consultoria financeira e financeira. A RBC DS e suas afiliadas também podem fornecer uma ampla gama de produtos e serviços financeiros normais aos seus clientes (incluindo, mas não se limitando a produtos bancários, derivativos de crédito, hedging e produtos e serviços de câmbio).

A RBC DS está em conformidade com as leis de valores mobiliários aplicáveis ​​à negociação de valores mobiliários enquanto possui informação material não pública e reconhece ainda que possui barreiras de informação para proteger a transmissão não autorizada dessas informações aos funcionários da RBC e suas afiliadas que Não têm uma necessidade legítima de conhecer esta informação.

Se desejar informações adicionais sobre esses documentos, entre em contato com seu consultor de investimentos ou representante da conta.

Da lista de emitentes relacionados, a Corporação Financeira de Bahamas Limited, a RBC Capital Trust, a RBC Capital Trust II e a RBC Subordinated Notes Trust são afiliadas da RBC DS. Além de RBC e da Corporação Financeira de Bahamas Limited, cada um dos emitentes listados é um veículo de investimento cujos valores mobiliários podem ser distribuídos pela RBC DS e, em determinadas circunstâncias, a RBC DS e / ou suas afiliadas podem ter o poder de votar direta ou direta ou indiretamente. Propriedade indireta indireta de mais de 20% dos valores mobiliários de tais emitentes listadas.

Divulgação de instalações compartilhadas da RBC Capital Markets

A RBC Capital Markets é a marca global para o negócio de mercado de capitais do Royal Bank of Canada e suas afiliadas, incluindo a divisão institucional da RBC DS no Canadá. Dentro da RBC Capital Markets, a RBC DS pode compartilhar instalações com as seguintes instituições financeiras canadenses: Royal Bank of Canada e RBC Investor Services Trust. Você deve lembrar que as compras de títulos podem flutuar em valor e, a menos que você seja informado de outra forma, as compras de valores da RBC DS não são seguradas pela Canada Deposit Insurance Corporation, pela Quebec Insurance Insurance Board ou por qualquer outro segurador de depósito governamental e não são garantidas por Qualquer instituição financeira canadense ou banco do Schedule III.